君悦所成功举行金融投资纠纷解决研讨会｜MHP君悦资讯

2019年6月25日下午，由上海仲裁委员会、上海市法学会金融法研究会和上海市君悦律师事务所联合主办的“金融投资纠纷解决研讨会”在君悦律师事务所广粤厅成功举行，来自实务界和学界的众多金融领域专家、学者参加了本次会议。结合近期金融领域监管新趋势和投资纠纷新情况，本次研讨会聚焦“金融债权领域纠纷解决”和“金融监管规范对金融投资的影响”两大主题开展，与会嘉宾们济济一堂，共同探讨金融投资纠纷预防及处置中的实务问题。

研讨会由上海仲裁委员会仲裁三部副部长、上海国际航运仲裁院副院长龚骏主持，并代表主办方致欢迎辞。龚骏表示，金融业一直是我们国家重点发展与推动的核心领域，也是上海打造“五个中心”工作的重中之重。上仲作为全国率先设立专业金融仲裁院的仲裁机构，近年来积极探索与实践金融仲裁工作，并取得了突飞猛进的成绩。金融仲裁已经成为上仲受案数量最多、争议金额最高的案件类型。期待本次研讨会能够成为业界实务交流的平台，为进一步加强和深化金融创新和法律保障研究、防范金融交易风险以及司法、仲裁审理实践提供思路和借鉴。

上海仲裁委员会仲裁三部副部长、上海国际航运仲裁院副院长  龚骏

研讨会的第一部分是嘉宾主题发言。就“金融债权领域纠纷解决”这一主题，上海君和资本市场总监吴佳鸣首先就《股票质押式回购中的法律问题》做演讲。吴佳鸣先生以资本市场中股票质押的存量数额等最新的大数据作为切入点，分析了近年来我国股票质押式回购的发展趋势，并在此基础上归纳出涉及股票质押式回购案件的管辖权问题、违约责任问题、违约金与利息问题和协议变更问题等四种常见的争议，结合实践梳理出诸如限售股的出售、融出方的诉讼权利保障等两类具有较大争议的法律问题和解决思路。

上海君和资本市场总监  吴佳鸣

上海市君悦律师事务所的童非律师就《债券违约纠纷处置中的法律责任及风险防范》作了主题发言。童律师从涉及债权纠纷可能面临的行政责任、民事责任和刑事责任出发，提出了对债券违约处置的五点建议，分别是：谨慎投资、用好债券持有人权利、重视交叉违约条款的设置、扩大诉讼对象，并建议债券持有人尝试违约债券的转让和关注破产诉讼，以尽可能地维护自己的合法权益。

上海市君悦律师事务所  童非律师

上海市君悦律师事务所争议解决专业委员会主任李铭律师就《抵押物司法处置后未取得执行依据之抵押债权保护途径》作了主题发言。李律师围绕经典案例，从问题说明、法律解析、救济途径和实践建议四个方面对抵押物司法处置后未取得执行依据这一特殊而又常见的难题给出了自己的专业建议。

上海市君悦律师事务所争议解决专业委员会主任  李铭律师

研讨会的第二个主题为“金融监管规范对金融投资的影响”。上海国盛（集团）有限公司法律风控部副总经理李一萌就《私募爆仓事件—管理人责任还是托管人责任》作了主题发言。李一萌女士介绍了近几年私募基金的发展概况，总结了私募基金纠纷维权主体众多、管理人多失联、刑民交叉和托管人通常被诉四个特点，并结合自己所承办的大量私募基金仲裁实践，分析了托管人和管理人在私募基金爆仓后分别应该承担的责任类型以及认定标准。

上海国盛（集团）有限公司法律风控部副总经理  李一萌

上海黄金交易所审计合规部总经理陈晓阳就《法律规定对黄金交易投资纠纷的影响》作了主题发言。陈晓阳女士指出，目前黄金交易纠纷面临缺乏上位法的明确规定以及审理机关对该类交易相对陌生两个难题，但黄金交易作为新兴的交易品种正愈发受到投资者的关注，期待业界能共同推动法律法规的完善，并加强对投资者的风险教育。

上海黄金交易所审计合规部总经理  陈晓阳

上海市君悦律师事务所金融与保险专业委员会主任张伟华律师就《金融监管规范对金融投资合同效力的影响》作了主题发言。张律师对当前的金融“强监管”环境做了大致介绍，就最高院及金融法院近年公布的经典案例进行了详细分析，指出了监管环境与司法裁判之间的关系与相互影响，并建议业界积极应对金融“强监管”的趋势。

上海市君悦律师事务所高级合伙人、金融与保险专业委员会主任  张伟华律师

茶歇过后研讨会进入到第二部分嘉宾主题讨论。上海市君悦律师事务所高级合伙人张伟华律师首先向大家介绍了参加研讨会的嘉宾们，并表示此类研讨会将定期、持续性地召开，希望为深耕金融领域的法律工作者们提供分享和交流的平台，为上海国际金融中心建设贡献力量。

中国华融资产管理股份有限公司上海分公司法律合规部负责人王军、中国民生银行股份有限公司上海分行法律合规部副总经理奚静秋、中航国际租赁有限公司总法律顾问王国军、华东政法大学国际金融法律学院副教授肖宇、上海大学法学院副教授李立新等金融、法律界的大咖分别就六个主题发言发表了自己的独到观点与专业分析。

嘉宾主题讨论现场

最后，上海市法学会金融法研究会会长、华东政法大学经济法学院吴弘教授对整个研讨会进行了总结发言。吴弘教授认为，无论是股票质押式回购、债券违约还是私募基金的爆仓事件等，皆为当下我国金融市场中主要的风险点、热点问题，妥善解决这类问题，不仅需要有针对性地从法律环节入手，还需看清经济发展的大环境，积极进行金融创新和经济转型。本次研讨会选题精准，为进一步加强对投资者的权益保护、推动上海国际金融中心建设提供了积极和有益的思路。

上海市法学会金融法研究会会长、华东政法大学经济法学院吴弘教授