MHP君悦资讯｜君悦律师就“科创板”新规解读召开第一场系列研讨会

2018年11月5日，习近平总书记在首届中国国际进口博览会上宣布将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。中国证监会及上海证券交易所从2019年1月向社会公开征求意见，到3月发布科创板相关制度规则，有关部门紧锣密鼓的推进科创板及注册制的落地实施。社会各界对设立科创板并试点注册制给予了高度关注。

3月14日下午，君悦律师事务所证券与上市专业委员会就“科创板”新规的解读举办了系列研讨会。长城证券投资银行事业部董事总经理董加武先生、执行董事鲍强先生，久有基金投资部副总经理杭元恺先生、投资经理张晓华先生，君悦律师事务所首席合伙人刘正东律师，高级合伙人、证券与上市专业委员会主任汪献忠律师参加了分享与发言。本次研讨会还邀请了包括大象能源、澳斯康生物、安科迪技术、宣泰医药、联新资本、华岩资本、邮储银行、杭州银行在内的十余家科创企业、投资机构、银行等机构参加。君悦所高级合伙人张伟华律师、何志法律师、万文志律师和合伙人杜若飞律师、徐凯律师，金融与保险专业委员会委员郭卓君律师一起参与了研讨。

本次研讨会由汪献忠律师主持，长城证券董事总经理董加武先生、汪献忠律师及久有基金投资部副总经理杭元恺先生围绕科创板新规，从不同的专业视角对科创板新政做了精彩的分享，对科创板的相关规定进行了深刻的解读。

会议伊始，首席合伙人刘正东律师代表君悦律师事务所致辞，首先对各位来宾的到来表达了诚挚的欢迎。

首席合伙人刘正东律师致欢迎词

刘律师表示，科创板不仅是现阶段的热点问题，也是律师以及各个中介服务机构关注的焦点。对科创板的关注，不仅需要自己学习，更需要通过与专业服务机构交流、探讨并解决实际遇到的问题，真正把握住科创板的机遇，实现企业跨越式发展。

长城证券投资银行事业部董事总经理董加武先生首先为大家进行了分享。

董加武先生发言

董加武先生说，在我国资本市场审核理念不断变化的背景下，科创板的注册制仍是具有中国特色的，要理解它的背景和演变。有些处于成长期的高科技企业，之前在A股无法上市，现在是适合上科创板的。企业若想进入科创板，需要理解资本市场和资本市场运作，尽快调整公司状态，做好提前的准备工作。从长远来看，科创板本身是高端领域的板块，它的出现会对既有板块造成强烈的冲击，会对整个市场起到巨大的推动作用。

证券与上市专业委员会主任汪献忠律师从法律的角度，对科创板上市的条件、程序和时限，科创板的特殊规则和亮点以及需要关注的主要法律问题进行了细致的讲解。

汪献忠律师发言

汪律师表示，科创板上市并不简单，需要认真对待。企业需要对股权历史沿革、业务持续经营、关联交易与同业竞争以及合法合规性问题及早进行关注和调整，若非如此，企业可能会付出较高的合规成本，而且有可能使企业丧失了上市的良好时机。

短暂的茶歇之后，久有基金投资部副总经理杭元恺先生围绕着久有基金的战略模式，从投资的角度对科创板的相关问题进行了解读分享。

杭元恺先生发言

久有投资从创始之初，就始终对创新企业进行持续投资和服务。科创板的出现给高科技企业和久有都带来了机遇，久有投资的投资模式契合科技创新类企业上市科创板的需求，能够为符合科创板定位的企业提供投资和服务支持。

三位主讲人分享结束后，与会的各位成员就科创板的政策、法律、投资问题开展了热点的交流和讨论。大象能源董事长诸葛总对于科创板支持的“硬科技”到底是什么，谁来最后把握提出了自己的困惑。澳斯康生物的胡总想了解公司设立及股权变更合规性要求。宣泰医药张总咨询了关于科创板的估值预期及与国外其它资本市场的估值可比性。联新资本、华岩资本分别介绍基金情况和投资领域，同时非常愿意深入了解在坐的各家科技型企业。邮储银行、杭州银行的两位领导更是给在场企业带来了银行对于科技型企业的各项支持。

互相交流过后，此次“科创板”新规解读研讨会圆满结束。

作为一家深耕资本市场法律服务的律师事务所，MHP君悦致力于推动资本市场的健康有序发展。长期以来，MHP君悦为众多境内外IPO提供了优质、高效的法律服务，并于2017年度、2018连续两年IPO过会率均达到100%。MHP君悦为科创板积累了一批优质的企业资源，我们深信，科创板作为A股历史上浓墨重彩的一座里程碑，必将为更多科创企业提供优质的融资平台和资本市场服务；我们期望，凭借MHP君悦律师团队多年来丰富的企业上市辅导经验，助力更多优质企业登陆科创板。